どのような金融庁の力の源である


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が6の部分の構造の保険販売のFSAの規制:1です。 解決するの遂行を規制活動(広く定義される)の承認又は免除すること-セクション19日Astatutory禁止。 これは、一般的な禁止として知られています。

2。 法定計測器:安定化活動で(RAOを)または、そのフルタイトル、金融サービス市場法2000それを与える(安定化活動)で2001年のSI 544分の2001。 RAOを多数の除外-が、条件に規制活動の範囲を狭めて件名を設定します。

3。 (境界)ペルグ、規制ガイドの指導の広範な。

4。 の承認なしに規制活動を遂行するため、重度の法定制裁。 一般的な禁止の違反は犯罪です。 罰金刑を含めることができます。 (参照してください'何がFSMAorのルールが壊れているどうなりますか?]の下)。

5。 承認企業の規制活動を遂行するための詳細FSAのルール。 これらのルールは、ビジネスの遂行に関連するルールが一般的にすべての権限を企業に、また特定の適用が含まれます。

6。 のFSAの調査権限を企業の懲戒処分には違反FSAのルールを遂行規制活動。 その主な執行権限を行使することは、金融庁のアプローチについてのガイダンスは、施行ガイド、例えば内に設定されます。 (Againに'どのようなときに解決するかのルールが壊れているどうなりますか?]の下にしてください。)

一般的な禁止規制活動に関する情報と一緒に実行する並列政権の金融キャンペーン運営、保険など金融商品のプロモーション例です。 ようこそ解決するのセクション21の金融促進の制限であり、それらの一般的な禁止の違反のために類似している違反の結果。

いかなる個人またはエンティティを作成するか、金融推進の承認を希望庁する必要が認可。 練習では、認可されていない企業は、金融庁がもっぱら金融キャンペーンを適用する可能性は低い、そのような状況ではより良いルートは、金融プロモーションの手配をすることが承認者は、セクション21歳未満のオプションの許容によって承認される。

資料マークアダムFitzperik提出

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